Duidelijke regels over nevenactiviteiten en financiële privébelangen van de leden, versterking van de rol en positie van de compliance officer en de introductie van een gedragscode. Deze maatregelen moeten bijdragen aan de professionalisering van de raad van toezicht van de AFM.
Binnen de raad van toezicht van de AFM rommelde het vorig najaar enorm. Er was een volgens Dijsselbloem ‘hoog opgelopen discussie’ over nevenbelangen en integriteitsvraagstukken, die leidde tot het vertrek van meerdere leden. Dijsselbloem kondigde vervolgens aan dat er strengere eisen moeten worden gesteld aan het interne toezicht bij de AFM.
Gedragscode
De AFM heeft in de afgelopen maanden, in overleg met het ministerie van Financiën, gewerkt aan een aantal maatregelen om het gedrag en cultuur binnen de raad van toezicht te versterken. Dit pakket van maatregelen bestaat, behalve uit duidelijke regels aangaande nevenactiviteiten en financiële privébelangen van de leden van de raad van toezicht, uit de introductie van een gedragscode. “In deze gedragscode zullen bijvoorbeeld belangrijke waarden als integriteit, onafhankelijkheid en zorgvuldigheid worden opgenomen. Bovendien zullen, conform hetgeen hierover in het rapport (red: “Raad van Toezicht Autoriteit Financiële Markten (AFM); Compliance en integriteit herijkt”) is aanbevolen, bestaande interne regels waar nodig worden herzien, geactualiseerd en zo veel als mogelijk gebundeld”, zo schrijft minister van Financiën, Jeroen Dijsselbloem, in een brief aan de Tweede Kamer.
Overheidscommissaris
Minister Jeroen Dijsselbloem van Financiën zei dinsdag bij RTL Z dat er geen overheidscommissaris komt bij de AFM, wat hem eerder wel was geadviseerd in een onafhankelijk onderzoek. “Dat gaan we niet doen. Er komt een onafhankelijke raad van toezicht en die moeten allemaal het publieke belang dienen. Dat leggen we niet neer bij één commissaris.”
Nevenfuncties
Ook een andere aanbeveling neemt Dijsselbloem niet over. Hij wil dat de raad van toezicht zelf besluiten neemt over nevenfuncties en privébelangen. “Ik wil niet de scheidsrechter zijn over elke nevenfunctie.” Alle nevenactiviteiten dienen vooraf gemeld te worden. De lijst van nevenactiviteiten die op voorhand onverenigbaar worden geacht met het lidmaatschap van de raad van toezicht is uitgebreid. De uitbreiding gaat over nevenfuncties waarin men hiërarchisch ondergeschikt is aan de minister of staatssecretaris van Financiën en/of Sociale Zaken en Werkgelegenheid. Ook nevenactiviteiten waarin men materiële invloed kan uitoefenen op de financiële verslaggeving van effectenuitgevende instellingen in het nieuwe kader bij voorbaat aangemerkt als onverenigbaar met het lidmaatschap van de raad van toezicht van de AFM. Als laatste ziet de uitbreiding op nevenfuncties die ertoe leiden dat een lid van de raad van toezicht zich regelmatig zou moeten verschonen in vergaderingen van de raad van toezicht en op bestuursfuncties van een lid van de raad van toezicht bij een rechtspersoon waarin een bestuurslid van de AFM commissaris is.
Restricted list
De AFM gaat haar interne regels ten aanzien van financiële privébelangen actualiseren om (de mogelijke schijn van) belangenverstrengeling ten aanzien van financiële privébelangen van leden van de raad van toezicht van de AFM te vermijden. De AFM hanteert al een restricted list waarin bepaalde financiële instrumenten zijn opgenomen waarin niet mag worden gehandeld door de leden van de raad van toezicht. Dit verbod op het (doen) verrichten van transacties in financiële instrumenten die op de restricted list staan of worden geplaatst, zal blijven.
Compliance charter
Naar aanleiding van het rapport “Raad van Toezicht Autoriteit Financiële Markten (AFM); Compliance en integriteit herijkt” schept de AFM meer duidelijkheid omtrent de taken en de rol van de compliance functie binnen de AFM. Dit gebeurt met een zogeheten compliance charter. Dit is een document waarin ten aanzien van de compliance functie de bevoegdheden, taken, verantwoordelijkheden en fundamentele aspecten als onafhankelijkheid, worden beschreven. Daarnaast zal het onderwerp ‘compliance’ een vast agendapunt worden in vergaderingen van de raad van toezicht, welk agendapunt in aanwezigheid van de compliance officer zal worden behandeld. Ook zal de compliance officer de mogelijkheid krijgen, om indien nodig voor vervulling van zijn taak, gevraagd en ongevraagd advies uit te brengen en aanwezig te zijn bij vergaderingen van het bestuur. Tevens zal in het compliance charter de adviesrol van de compliance officer met betrekking tot financiële privébelangen en nevenactiviteiten van leden van de raad van toezicht, nader worden uiteengezet.
De maatregelen zullen de komende tijd verder worden vormgegeven en geïmplementeerd binnen de AFM.
Geef een reactie