Financieel adviseurs en bemiddelaars voldoen niet altijd aan het tijdig melden en vastleggen van incidenten, zoals overtredingen van de Wft. Dat concludeert de AFM na een bezoek aan ongeveer 40 kantoren van financiële dienstverleners.
Bedrijven moeten overtredingen en andere incidenten tijdig melden bij de toezichthouder. Ze moeten ook een beleid hebben dat is gericht op het voorkomen van misstanden, ook bij bedrijven waarmee wordt samengewerkt. Een incident is volgens de Wft ‘een gedraging of een gebeurtenis die een ernstig gevaar vormt voor de integere uitoefening van het bedrijf van een financiële onderneming’. Het blijkt echter dat het niet altijd eenvoudig is om te beoordelen of een incident moet worden gemeld, aldus de AFM. Die zegt te begrijpen dat dat lastig is. ‘Neem daarom bij twijfel contact op met de AFM. En raadpleeg de website van de AFM voor meer informatie en voorbeelden van misstanden.’
Geef een reactie