Een waterdicht dossier begint met een goede audit-trail: een digitaal spoor waarin precies is vastgelegd wie wat heeft gedaan, wanneer en op welke manier. In dit blog lees je waarom dat zo belangrijk is en hoe je het slim inricht zonder onnodige impact op je interne capaciteit.
De druk op compliance-afdelingen in Nederland neemt toe door de groeiende hoeveelheid wet- en regelgeving, waarbij meer focus ligt op dataprivacy en gegevensveiligheid. Technologie speelt een steeds grotere rol in complianceprocessen, bijvoorbeeld voor het uitvoeren van risicobeoordelingen.
Compliance met Know Your Customer (KYC) en Know Your Business (KYB) regelgeving is belangrijker dan ooit. Het begrijpen van de wettelijke vereisten rondom deze processen is essentieel om te voldoen aan regelgeving en je bedrijf te beschermen tegen potentiële risico’s.
Compliance is een onmisbaar onderdeel in de moderne accountancypraktijk, maar de complexiteit van regelgeving en de hoeveelheid regels, geven accountants ook stress.
Accountants zijn regelmoe, maar toch is cliëntacceptatie cruciaal om compliant te zijn. Lees hier meer over in deze blog.
Hoe ver je moet gaan, daar is geen eenvoudig antwoord op te geven. Het is uiteraard wel mogelijk om een kader te schetsen. De Wwft is risicogebaseerde wetgeving, dus het is vooral van belang om de risico’s in kaart te brengen.
