In bezwaarprocedures tegen AFM-boetes maakt de toezichthouder fouten, zo meldt het FD. Dat baseert zich op twee rechterlijke uitspraken die bepaalden dat de opgelegde boete sterk moest worden gematigd. Medewerkers van de toezichthouder hebben met elkaar overlegd zonder medeweten van de bezwaarmakende partij.
De rechtbank in Rotterdam oordeelde onlangs dat een boete wegens marktmisbruik bij handelen in beursfondsen moet worden gematigd van € 500.000 naar € 240.000. Dat er terecht een boete is opgelegd, staat volgens de rechter buiten kijf. Maar de AFM heeft wel steken laten vallen in de bezwaarprocedure, omdat de toezichthouder voor en na de hoorzitting aanwezig was en de beboete ondernemer niet. Die heeft geen verslag ontvangen van de nabespreking. “Voor eiser (en de rechtbank) is onduidelijk welke informatie is uitgewisseld en of die informatie voor zijn verdediging van belang is. Van een objectieve noodzaak dat de toezichthouder voor of na de hoorzitting diende te worden betrokken bij de bespreking van de zaak is niet gebleken. Als op enig moment mondeling informatie wordt uitgewisseld, ligt het in de rede dat die op schrift en aan de andere partij ter beschikking wordt gesteld.”
Inzichtelijk besluitproces
Dat gegeven is aanleiding om de boete te matigen, vindt de rechter. “Hoewel de rechtbank niet aannemelijk acht dat informatie is uitgewisseld die van wezenlijk belang was voor de besluitvorming, acht zij het van het grootste belang dat het proces van besluitvorming voor partijen en de rechtbank inzichtelijk is, zodat niet gespeculeerd hoeft te worden over die informatie.” Bovendien blijkt de werkwijze van de AFM gebruikelijk, zo stelt de rechter.
Vuilniszak doorzocht
Dat blijkt uit een eerdere uitspraak van de Rotterdamse rechter in een zaak die twee beboete hypotheekadviseurs hadden aangespannen. Toezichthouder en boetebeambte hebben tijdens de bezwaarprocedure met elkaar overlegd. De boetes zijn door de rechter teruggebracht van € 270.000 naar € 117.500. De rechtbank oordeelde in die zaak overigens ook dat de toezichthouders tijdens een bedrijfsbezoek buiten hun boekje zijn gegaan door een vuilniszak met papieren te doorzoeken.
Geef een reactie