• Nieuws
    • Accountancy
    • Fiscaal
    • Vaktechniek
  • Blog
  • Thema
    • AV2 2023: ICT en Kengetallen
    • AV1 2023: Lifestyle en carrière
    • AV4 2022: AV-Top 50
    • AV3 2022: ICT en Kengetallen
    • AV2 2022 : Bedrijfsoverdracht
    • AV1 2022: Lifestyle en carrière
    • Checkpoints
  • Partners
  • Opleidingen
  • Vacatures
    • Kantoren
  • Kennisdocs
  • Events
    • Nationale salarisdag
  • AV Top 50
    • AV-Top 50 | 2022
    • AV-Top 50 | 2021
  • Over ons
  • Adverteren
  • Vrienden
  • Contact
  • Nieuwsbrief
  • Facebook
  • Twitter
  • LinkedIn
  • Mail
  • Spring naar de hoofdnavigatie
  • Door naar de hoofd inhoud
  • Spring naar de eerste sidebar
  • Spring naar de voettekst
  • Over ons
  • Adverteren
  • Vrienden
  • Contact
  • Nieuwsbrief
Accountancy Vanmorgen

  • Nieuws
    • Accountancy
    • Fiscaal
    • Vaktechniek
  • Blog
  • Thema
    • AV2 2023: ICT en Kengetallen
    • AV1 2023: Lifestyle en carrière
    • AV4 2022: AV-Top 50
    • AV3 2022: ICT en Kengetallen
    • AV2 2022 : Bedrijfsoverdracht
    • AV1 2022: Lifestyle en carrière
    • Checkpoints
  • Partners
  • Opleidingen
  • Vacatures
    • Kantoren
  • Kennisdocs
  • Events
    • Nationale salarisdag
  • AV Top 50
    • AV-Top 50 | 2022
    • AV-Top 50 | 2021
Home » AFM onderzocht financiel-adviessoftware

AFM onderzocht financiel-adviessoftware

Accountancy, Nieuws

24 juni 2021 door Accountancy Vanmorgen

Accountancy Vanmorgen

Adviessoftware is een goed hulpmiddel voor financieel adviseurs. Maar voor het geven van goed financieel advies aan klanten is meer nodig. De AFM onderzocht een aantal pakketten voor adviessoftware en komt met aandachtspunten voor het gebruik ervan.

Alleen ondersteunend

Adviessoftware helpt financieel adviseurs bij het uitvragen van informatie en wensen van de klant, over bijvoorbeeld inkomen, risicobereidheid en persoonlijke doelen. Maar bij het geven van goed advies over geschikte financiële producten op basis van deze gegevens, kan de software hooguit een ondersteunende rol spelen. Goed advies blijft het terrein en de eindverantwoordelijkheid van de financieel adviseur.

AOV-adviessoftware

Deze conclusies trekt de AFM op basis van onderzoek naar een aantal veelgebruikte softwarepakketten voor arbeidsongeschiktheidsverzekeringen (AOV). Omdat de functies die we onderzochten ook voorkomen in softwarepakketten voor andere financiële producten, zijn de conclusies relevant voor adviessoftware voor financieel dienstverleners in het algemeen.

Informatiebeveiliging

Financieel adviseurs beschikken over gevoelige data van klanten. Het is belangrijk dat deze data goed beveiligd zijn. Zowel voor opslag via lokaal geïnstalleerde software als voor cloudsoftware heeft de AFM in het rapport een aantal specifieke aandachtspunten.

Aandachtspunten

Op basis van het onderzoek komt de AFM met aandachtspunten voor financieel adviseurs die met adviessoftware werken.

  • Onderzoek goed op welke manier de software u precies ondersteunt, en wat u verder zelf moet doen om tot een goed advies te komen en invulling te geven aan de wettelijke eisen.
  • Zorg altijd voor goede schriftelijke onderbouwing van de adviezen die u geeft. Adviessoftware is gericht op het vastleggen van keuzes, maar vaak niet op de onderbouwing.
  • Let op goede dossiervorming bij het geven van advies, bij veel pakketten moet dat handmatig gebeuren.
  • De leverancier van de adviessoftware zorgt doorgaans voor opslag van klantgegevens in de cloud. Verzeker u ervan dat de klantinformatie daar goed beveiligd is, bijvoorbeeld door naar certificeringen te vragen, zoals ISO 27001. En maak afspraken over bewaartermijnen en beschikbaarheid van data.

In het rapport over het gebruik van AOV-softwarepakketten staan nog meer aandachtspunten voor financieel adviseurs in de omgang met adviessoftware.

Bron: AFM

Categorie: Accountancy, Nieuws Tags: AFM, financieel advies

Tags: AFM, financieel advies

Gerelateerde artikelen

28 september 2023

Laura van Geest krijgt tweede termijn bij AFM

21 augustus 2023

Ondernemingskamer tikt AFM op vingers over interpretatie accountancyregels

14 juli 2023

Topman Hogeboom en commissaris Van Boxtel weg om examenfraude KPMG

7 juli 2023

Kaag: controle Value8 door CFA roept vragen op, in de toekomst wellicht Europese afspraken

Geef een reactie Reactie annuleren

Het e-mailadres wordt niet gepubliceerd. Vereiste velden zijn gemarkeerd met *

Kennispartner

“Ik sta even stil en dat is al een hele vooruitgang…”

Partnercarrousel

Maximaal profiteren van Microsoft 365? Zo doe je dat in 6 stappen met Power BI
De NIS2-richtlijn: de versterking van cyberveiligheid in een digitale wereld, geldt deze ook voor uw klanten?
ICT en Kengetallen 2023 | “Het unieke inzicht biedt kansen”
KING Connect: de ideale samenwerking tussen accountant en klant
De voordelen van AI voor accountants op een krappe arbeidsmarkt
Biometrische gezichtsherkenning: nieuw binnen AuditCase
Miljoenennota herverdeeld naar armen en laat bestaande budgettaire uitdaging aan volgend kabinet
Zo regel je efficiënt een statutenwijziging
De zorgplicht van een accountant ten aanzien van een derde bij niet-wettelijke taken
Moore DRV verhoogt efficiency met de digitale handtekening
Professionals hebben de ‘war for talent’ gewonnen: werkgevers solliciteren bij werknemers

GAC is leverancier van Microsoft Dynamics 365 …  

Taxture Global: een frisse wind in Legal & Tax advies
De duurzame audit: waar moet je op letten als accountant?
Effectieve capaciteitsplanning: waarom je achterblijft als je dit negeert 
ICT en Kengetallen 2023 | “Meer werkplezier én een hoger rendement”
Zo beheer je documenten op een veilige manier
De Belastingdienst start met invorderen: wat zijn de opties?
Cloud documentmanagement: voor veilig en efficiënt documentbeheer
Lessons learned: AI naar de accountancysector brengen
Nieuwe generatie accountants steeds vaker vrouw
Teams Bellen biedt Vermetten een veilige en schaalbare bereikbaarheids-oplossing
Zo verdrievoudig je in twee jaar tijd
HR as a service als toegevoegde waarde voor een accountantskantoor
Wet verbetering poortwachter? Bekijk deze checklist!
Dit moet je weten over de verwerking van deelnemingen in de commerciële jaarrekening
Fiscount en Markus Verbeek Praehep gaan opleidingsaanbod combineren
“Ik sta even stil en dat is al een hele vooruitgang…”
Hoe bereid je je als accountant voor op een toezichthouder van de WWFT?
MKB Brandstof en Exact vereenvoudigen administratie met e-facturen
Koen Scheepers adviseur bij Credion
Vijf redenen waarom ieder accountantskantoor servicemanagement zou moeten omarmen | (1) Structuur
“Wetgeving rondom duurzaamheid ligt in het verlengde van ons DNA”
Boekencontrole Belastingdienst? Bekijk je rechten en plichten

Contentmarketing voor de financiële sector Zorg voor …  

Zeven tips om alles uit SharePoint te halen
“AFAS is een warm bad en wij zijn de badeendjes”
Deze vijf innovaties worden de komende jaren het belangrijkst voor bedrijven

Meest gelezen

  • Boekhouder aangehouden voor btw-fraude 12.7k weergaven
  • Accountant vindt dat klagende boekhouder misbruik maakt van tuchtrecht 4k weergaven
  • Onderwijsinspectie beschuldigt RA van broddelwerk bij controle Scholen voor Persoonlijk Onderwijs 3.9k weergaven
  • Fiscus kondigt aanmaningen aan na intrekken betalingsregeling bijzonder uitstel 3.2k weergaven
  • ING: forse investeringen in digitalisering accountancy en consultancy nodig 3.2k weergaven

Checkpoints van Fiscount en AV

Abonneer nieuwsbrief AV

Vacatures

Junior administratief medewerker  – Nieuwegein, 32-40 uur
van Helder
Belastingadviseur
Flynth
Supervisor Assurance | Amersfoort, Hoofddorp, Ede, Arnhem en Utrecht
CROP
Gevorderd assistent accountant audit Zoetermeer
Flynth
Assistent-Accountant (zelfstandig)
KRC Van Elderen
Senior Supervisor Assurance | Amersfoort, Arnhem, Ede, Hoofddorp en Utrecht
CROP
Assistent-Accountant controlepraktijk (beginnend)
KRC Van Elderen
Relatiebeheerder – 32-40 uur p.w | Brielle
WEA Deltaland
Externe Accountant
Coney Minds
Accountant AA of RA voor samenstelpraktijk (32-40 uur)
KRAMERKUIPER accountants|adviseurs
Fiscalist bij RSM – Utrecht
Jobs in Finance
Zelfstandig assistent accountant MKB
Moore MTH
Opdrachtleider / Controleleider
Coney Minds
Zelfstandig Assistent Accountant voor samenstelpraktijk (32-40 uur)
KRAMERKUIPER accountants|adviseurs
Accountant
Flynth
Assistent-Accountant (zelfstandig)
KRC Van Elderen
Relatiebeheerder / Accountant MKB
Moore MTH
Controleleider
Moore MTH
Controleleider – Rotterdam/ Harderwijk
Lentink De Jonge
Assistent-Accountant Samenstelpraktijk (24-40 uur) – Alkmaar
De Hooge Waerder
Manager accountancy & advies – Harderwijk
Lentink De Jonge
Gevorderd assistent accountant • Dordrecht
WEA Deltaland
Accountant AA (24-40 uur) – Beverwijk
De Hooge Waerder
Relatiebeheerder – Accountant
Moore MTH
Junior assistent accountant
Jobs in Finance
Junior manager audit- Utrecht
Flynth
Gevorderd assistent accountant
Flynth
Werkstudent accountancy audit
Moore MTH
Adviseur internationaal
Flynth
Boekhouder
Gelders Genootschap
Registeraccountant jaarrekening
Jobs in Finance
Ervaren Audit assistent
Jobs in Finance
Accountant bij van der Lely
Jobs in Finance
Beginnend assistent-accountant MKB
Moore MTH
Relatiebeheerder – Accountant
Moore MTH
Gevorderd Assistent Accountant (Assurance)
KRAMERKUIPER accountants|adviseurs
Externe accountant -‘s-Hertogenbosch
Flynth
Gevorderd assistent accountant
Flynth
Controleleider audit – Goes
Flynth
Senior Belastingadviseur
MKBTR
Fiscalist bij RSM Utrecht
Jobs in Finance
Account AA (teamleider)
Flantüa
Relatie beheerder MKB
Moore MTH
Relatiebeheerder- Goes, Gouda, Rotterdam
Visser & Visser
Ervaren Assistent Controlepraktijk (24-40 uur) – Alkmaar
De Hooge Waerder
Accountant/Bookkeeper (Part-Time)
Jobs in Finance
Gevorderd Assistent Accountant
Jobs in Finance
Assistent accountant duaal
Flynth
Manager Assurance | Amersfoort, Arnhem, Ede, Hoofddorp en Utrecht
CROP
Assistent-Accountant (gevorderd) / aankomend adviseur mkb
KRC Van Elderen

Accountancy Vanmorgen (AV) is het platform voor accountants en iedereen die geïnteresseerd is in nieuws, trends, ontwikkelingen, achtergronden en wetenswaardigheden in en rond accountancy en ondernemerschap.

Accountancy Vanmorgen is een uitgave van MOCuitgevers.

 

Categorie

  • Nieuws
  • Blog
  • Partners
  • Opleidingen
  • Vacatures
  • AV-events

Info

  • Over ons
  • Adverteren
  • Vrienden
  • Contact
  • Shop
  • Algemene voorwaarden MOCuitgevers
  • Annuleringsvoorwaarden
  • Privacybeleid
  • Facebook
  • Twitter
  • LinkedIn
  • Mail
Cookies
Om u beter van dienst te kunnen zijn, maakt Accountancy Vanmorgen gebruik van cookies. Klik op instellingen om de cookie instellingen te wijzigen.
  • Ik ga akkoord
  • Instellingen
  • Functionele cookies zijn noodzakelijk voor de werking van deze website.
  • We gebruiken Google Analytics, netjes geanonimiseerd.
  • We gebruiken de marketing cookies om gepersonaliseerde advertenties te tonen.
  • Annuleren
  • Ik ga akkoord

Instellingen